违规提供证券投资建议，国信证券股份有限公司甘肃分公司杨峥收甘肃监管局警示函

览富财经网消息，10月9日公开信息显示，因违规提供证券投资建议，国信证券股份有限公司甘肃分公司杨峥收甘肃监管局警示函。

详细违规行为如下：

杨峥在国信证券股份有限公司甘肃分公司从业期间,在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向投资者提供证券投资建议,并与投资者约定分享投资收益。

处罚决定如下：

对国信证券股份有限公司甘肃分公司杨峥采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

公开资料显示，国信证券股份有限公司甘肃分公司主营业务证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销、代销金融产品、证券资产管理（限承揽）以及证券承销与保荐（限承揽）。