私下买卖证券及承诺收益，东海证券股份有限公司南京洪武北路证券营业部毛以轩收江苏监管局警示函

览富财经网消息，10月8日公开信息显示，私下买卖证券及承诺收益，东海证券股份有限公司南京洪武北路证券营业部毛以轩收江苏监管局警示函。

详细违规行为如下：

经查,毛以轩在东海证券股份有限公司南京洪武北路证券营业部工作期间,存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等行为。

处罚决定如下：

对东海证券股份有限公司南京洪武北路证券营业部毛以轩出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

公开资料显示，东海证券股份有限公司南京洪武北路证券营业部主营业务证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券投资基金代销‌、为期货公司提供中间介绍业务‌、融资融券业务、代销金融产品业务‌。