委托无资质第三方进行客户招揽等三大违规行为 长江证券北京营业部责令增加内部合规检查次数

览富财经网消息，9月19日公开信息显示，因委托无资质第三方进行客户招揽等三大违规行为，长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部被责令增加内部合规检查次数。

详细违规行为如下：

经查,我局发现长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部存在以下问题:

一是委托无资质第三方进行客户招揽,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。

二是委托无资质第三方进行基金销售,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条的规定。

三是向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第八条、第九条的规定。

邸海艳作为时任营业部负责人,对上述问题负有责任。

处罚决定如下：

对长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施；对邸海艳采取出具警示函的行政监管措施。