未有效实施合规管理 申万宏源证券有限公司温州分公司被责令改正

览富财经网消息，9月25日公开信息显示，因未有效实施合规管理，申万宏源证券有限公司温州分公司被浙江监管局采取责令改正措施。

详细违规行为如下：

经查，申万宏源证券有限公司温州分公司存在以下问题：

一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。二是内部合规管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述问题反映出你公司未能有效实施合规管理。

上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第四条第一项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》（证监会令第166号）第三条和第四条的规定。徐璐作为时任分公司负责人，对分公司的合规管理负有直接责任。

处罚决定如下：

对申万宏源证券有限公司温州分公司采取责令改正的行政监管措施；对徐璐采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。