览富财经网消息,9月25日公开信息显示,因变相承诺收益等多项违规,海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司被监管警采取责令改正措施。
详细违规行为如下:
经查,我局发现海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司营销人员存在误导性宣传、变相承诺收益的情形,存在运用部分客户成功案例进行展示宣传且缺乏风险提示的情形,存在一定误导性;部分未登记为证券投资顾问的人员存在向客户提供投资建议的情形;公司治理和内部控制不规范,存在服务留痕记录不完备的情形。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十二条,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第二十四条、第二十六条、第二十七条,《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)中第四条第四项、第六项的规定。跟据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第六条的规定。
处罚决定如下:
对海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司采取责令改正的行政监管措施。
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