两张百万罚单 牵出中泰证券数名前高管

《投资者网》崔悦晨

近期，证监会下发两张罚单，剑指数名券商原高管因。他们在任职期间违规入股拟IPO公司，被采取不同程度的行政处罚措施。

据了解，被罚的4名从证券业者均有在中泰证券（600918.SH）履职的经历。其中，毕玉国为原中泰证券总经理、副董事长，钟建春曾为中泰证券投资银行董事总经理，张玉林曾为中泰证券投资银行委员会新兴产业部总监，尚文彦离开中泰证券后曾担任民生证券副总裁、执委。

罚单显示，毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦因违规入股同一家拟上市公司，分别被处以250万元、20万元、38万元、125万元的罚款。

目前，中证协官网上已无上述4人的证券从业信息。

违规入股被罚

据悉，两张罚单披露的违法事实均涉及“协议转让某拟上市公司的部分股份”。虽然两张罚单案件发生的时间分别在2018年7-9月、2020年4月，前后相差两年，但违规入股的是同一家拟上市公司。

具体来看，在第一张罚单中，毕玉国、钟建春、张玉林分别被罚250万元、20万元、38万元。

根据罚单中的描述，2018年7月，时任中原证券总经理的毕玉国与他人签订协议，转让某拟上市公司的部分股份，并于次月完成资金转账。尽管在2023年12月毕玉国收回了款项且没有违法所得，但他的行为依然构成了违规。

此外，负责同一个项目的钟建春、张玉林也于2018年8月签订协议，转让并支付了某拟上市公司的股份款项。同样地，他们在2024年3月收回了款项且没有违法所得，但依然构成了违规。

经查询，罚单中提到的某拟上市公司为华夏天信智能物联股份有限公司（下称“华夏天信”）。据悉，该公司成立于2008年，主要从事能源行业智能传动设备的研发、生产和销售。

2019年5月，华夏天信的科创板IPO申请获得受理，保荐机构为中泰证券。然而，在受理期间，华夏天信因板块定位、子公司行贿等问题遭到问询。仅仅5个月后，该公司及辅导券商中泰证券同时向上交所递交了终止上市的申请。

但从时间线可以看出，在IPO前，毕玉国、钟建春、张玉林三人便与华夏天信达成协议，拟入股该公司。

值得一提的是，2020年6月，华夏天信再次冲击IPO，而此时的保荐机构为民生证券，熟悉的剧情再次上演。

根据证监会披露的第二张罚单，2020年4月，时任民生证券副总裁的尚文彦与他人签订协议，转让某拟上市公司的部分股份，并完成了资金转账。2024年1月，尚文彦收回上述款项，没有违法所得。

需要指出的是，尚文彦在加入民生证券之前也曾任职于中泰证券。事件发生时，尚文彦已出任民生证券副总裁、执行委员会委员一职。今年6月，尚文彦从民生证券离任，据了解，他的离职原因与上述违规事件有关。

中泰证券内控问题频发

除原总经理被罚之外，中泰证券原董事长李玮也已“落马”。

10月17日，山东省纪委监委网站通报，山东省政协原常委、经济委员会原副主任李玮严重违纪违法被开除党籍，涉嫌犯罪问题将移送检察机关依法审查起诉。

公开资料显示，李玮担任中泰证券董事长一职长达17年，任上推动了中泰证券的上市。2019年4月，李玮离开中泰证券，出任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长。天眼查显示，鲁信集团为中泰证券第四大股东，持股3.98%。

从履历上看，李玮与毕玉国都曾供职于莱芜钢铁集团，后者为中泰证券第二大股东，持股15%。此后，李玮与毕玉国在中泰证券共事长达17年。

今年以来，中泰证券还多次因合规内控不到位而领罚单。

6月18日，山东证监局发布公告指出，因两名员工任职期间存在违规行为，中泰证券被出具警示函。

据悉，中泰证券员工刘某的违规行为包括私下接受客户委托买卖证券；在未担任投顾岗位的情况下，私下向未与公司签订投顾服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐。

而中泰证券济南泺源大街证券营业部另一名员工魏某，则在从业期间通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案以及科创板权限知识测试答案。

此外，2月2日，湖南证监局发布公告称，经查，中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成。

针对上述违规行为，湖南证监局对中泰证券湖南分公司出具了警示函，并要求该分公司应完善内部控制，规范从业人员管理。

多项业务业绩下滑

从业绩角度来看，自2022年起，中泰证券营收及利润急转直下，多个业务线亦呈现不同程度的下滑。

中泰证券年报显示，2022年，公司实现营业收入93.25亿元，同比下滑29.09%；净利润7.03亿元，同比下滑78.69%。

尽管2023年业绩大幅回升，但进入2024年以后，中泰证券业绩又出现下滑，截至前三季度，实现营业收入74.24亿元，同比下滑19.96%；净利润5.03亿元，同比下滑73.45%。

中泰证券在财报中解释，业绩下滑主要原因是经纪、投资银行、资产管理、投资业务收入同比减少，以及2023年同期合并万家基金管理有限公司产生股权重估收益。

经纪业务方面，2021至2023年，中泰证券的经纪业务收入占比分别为50.48%、69.48%、42.77%，始终为该公司收入占比最高的业务。

然而，经纪业务自2022年开始已连续两年呈下滑态势。2024年前三季度，经纪业务收入仅实现19.73亿元，同比下降13.02%。

投行业务表现更为惨淡。2024年前三季度，中泰证券投行业务手续费净收入仅为6.37亿元，同比下降42.9%。项目保荐方面，今年前三季度，中泰证券共有7个项目主动撤回，1个项目审核未通过，撤否率达到了38.10%。

在11月举办的三季度业绩说明会上，中泰证券表示，公司正积极推动业务转型，未来将坚持打造特色化精品资产管理业务体系，以客户需求为导向，打造差异化特色产品和服务，提升行业影响力。（思维财经出品）■