*ST西发预处罚落地，将面临受损投资者维权

雷达财经雷助吧出品文|肖文竹 编|深海

6月8日，*ST西发发布关于公司及相关责任人收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。

经查明，*ST西发涉嫌违法的事实如下：一、*ST西发2016年至2022年年度报告、2022年中期报告存在重大遗漏。（一）未按规定披露重大关联交易；（二）未按规定披露非经营性资金占用及有关承诺事项；（三）未按规定披露控股子公司担保事项及资产使用受限情况。

二、*ST西发2016年至2018年年度报告、2018年中期报告存在虚假记载。（一）虚构预付款和其他应收款；（二）违法分配利润抵消非经营性占用资金；（三）未如实披露实际控制人；（四）有关事项未按规定记账。

三、*ST西发未及时披露重大对外借款及天易隆兴所持*ST西发10.65%股权被冻结事项。（一）未及时披露重大对外借款；（二）未及时披露天易隆兴所持*ST西发10.65%股权被冻结。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款、第三十条第一款、2005年《证券法》第六十三条、第六十七条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。

上述违法事实，有*ST西发相关公告、工商资料、合同文件、财务资料、社保资料、银行账户资料、相关询问笔录、微信聊天记录、诉讼仲裁材料、司法鉴定意见等证据证明，足以认定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款、第二款的规定，证监会拟决定：一、对*ST西发责令改正，给予警告，并处以800万元罚款；二、对王坚给予警告，并处以400万元罚款；三、对罗希给予警告，并处以800万元罚款，其中作为直接负责的主管人员和实际控制人分别罚款300万元、500万元。四、对闫清江、魏晓刚给予警告，分别并处以250万元罚款；五、对牟春华给予警告，并处以100万元罚款；六、对陈婷婷给予警告，并处以100万元罚款；七、对唐逸给予警告，并处以50万元罚款。

依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定，证监会拟决定：一、对储小晗给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员和实际控制人分别罚款30万元、60万元。二、对王承波、谭昌彬、吴刚给予警告，分别并处以30万元罚款。

对此，四川鼎众律师事务所余君律师向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可维护自身权益。凡是在2023年11月16日前买入*ST西发股票，且在2023年11月16日收盘时仍然持有*ST西发股票的投资者，可通过公众号“雷助吧”（雷助码：66）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查显示，*ST西发成立于1997年，是一家以从事酒、饮料和精制茶制造业为主的企业。