中泰化学财务造假拟被罚500万 受损投资者可索赔挽回损失

雷达财经雷助吧出品 文|李茜 编|深海

3月27日，中泰化学及相关责任人收到新疆证监局出具的《行政处罚事先告知书》。

经查明，中泰化学涉嫌违法的事实如下：（一）2022年年度报告中存在虚假记载。为完成控股股东中泰集团下达的营业收入目标，中泰化学及其控制的新疆蓝天石油化学物流有限责任公司、新疆天通现代物流有限责任公司、青岛齐泰科技有限公司及中泰大佑物字（上海）国际物流有限公司等子公司通过将不具有控制权或实为代理人的业务按照总额法核算，2022年合计虚增收入42.49亿元、虚增成本42.49亿元，分别占《2022年年度报告》中披露营业总收入及营业总成本的7.60%、7.75%。

（二）未及时披露控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易，2021年年度报告、2022年年度报告中存在重大遗漏。

（三）此外，案涉公司债券及债务融资工具存续期披露的年度报告存在虚假记载、重大遗漏，相关债券募集说明书信息披露不准确。

上述违法事实，有中泰化学定期报告、相关人员询问笔录、相关会计凭证、购销合同、银行资金流水、公司书面说明材料等证据证明，足以认定。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款规定及《人民银行、证监会、发展改革委关于进一步加强债券市场执法工作的意见》（银发〔2018〕296号），新疆证监局拟决定：1、对中泰化学责令改正，给予警告，并处以500万元罚款；2、对彭江玲给予警告，并处以150万元罚款；3、对刘洪给予警告，并处以60万元罚款；4、对江军给予警告，并处以60万元罚款；5、对张清华给予警告，并处以60万元罚款；6、对吕文瀚给予警告，并处以50万元罚款；7、对丁永众给予警告，并处以50万元罚款。

对此，吴立骏律师向雷达财经表示，凡是2021年4月10日至2024年3月19日之间买入且2024年3月19日收盘还持有中泰化学的投资者，可申请民事赔偿。投资者可通过公众号 " 雷助吧 "（雷助码：01）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查资料显示，中泰化学注册资本为259001.95万人民币，注册地址为新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路39号。