监管为修订保荐业务规则二次征求意见:新增廉洁从业专章规定 与投行业务质量评价有机衔接

来源:览富财经网      作者:小览      发布时间:2022-05-24

摘要:览富财经网讯:监管为修订保荐业务规则二次征求意见据悉,修订后的业务规则新增廉洁从业专章规定,规定保荐机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,保荐机构应当在保荐业务重要制度中以专门章

览富财经网讯:监管为修订保荐业务规则二次征求意见据悉,修订后的业务规则新增廉洁从业专章规定,规定保荐机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,保荐机构应当在保荐业务重要制度中以专门章节明确涵盖保荐业务各环节的廉洁从业要求,加强廉洁文化建设。保荐机构应当将保荐代表人、其他从事保荐业务的人员廉洁从业情况纳入人事管理体系,发生人员聘用、保荐代表人登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时,应当考察评估其廉洁从业情况。此外,业务规则还明确中证协建立证券公司投行业务质量评价机制,通过公示评价结果,完善激励约束机制,奖优罚劣。同时要求保荐机构应当在其内部的质量评价工作方面做好与证券公司投行业务质量评价的衔接。 (中证报)

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